В Беларуси вводятся ряд новых требований относительно внутреннего контроля рынка ценных бумаг. Их будут необходимо выполнять профессиональным трейдерам и специализированным финансовым организациям. Подобные изменения связаны с обновлением ряда законов, в частности закона о противодействии отмыванию доходов, которые были получены преступным путём.
Что изменилось в законах
Согласно последним поправка закона о ПОД/ФТ, специальным финансовым организациям необходимо проводить регистрацию совершаемых сделок, если те подлежат особу контролю. Для этого необходимо передать специальный формуляр департаменту финансового мониторинга. Помимо прочего они обязываются блокировать и замораживать финансовые средства, согласно случаям, указанным в законодательстве.
Обращение департамента по ценным бумагам к руководству компаний
От департамента по ценным бумагам поступило обращение к банковским организациям и профессиональным участникам рынка активов с просьбой о предоставлении сведений о финансовых сделках, которые прошли в период зимы-весны 2023 года.
Министерство финансов заинтересовано узнать число специальных формуляров, требующих особого контроля, которые были отправлены в департамент финансового мониторинга. Также необходимо будет передать информацию об условиях и признаках подозрительных операций, категории клиента, наличии гражданства и виде финансовой операции.
Помимо этого департаменту по ценным бумагам нужно передать данные о действиях, которые были приняты в связи с блокировкой финансовых сделок и заморозкой денежных средств.
С какой целью вводятся изменения в законодательство
Новые изменения в законодательстве нацелены на улучшение механизма противодействия отмыванию доходов и борьбе с финансированием терроризма. Принятие подобных шагов позволит департаменту финансового мониторинга отслеживать все подозрительные операции с финансами и блокировать счета при необходимости.
Важно понимать, что подобные ограничения имеют своей целью обеспечение законности и безопасности и касаются напрямую только финансовых организаций и профессиональных участников рынка торговли ценными бумагами. Изменения законодательства не должно затронуть обычных граждан и усложнить для них доступ к участию в торговле ценными бумагами. Однако в связи с введенными ограничениями рынок ценных бумаг в Беларуси и его участников могут ждать очередные потрясения.
